尚福林：“十二五”努力提升中国资本市场服务能力(2)
中央“十二五”规划建议强调，要深化金融体制改革和要素市场改革，加快多层次资本市场体系建设，显著提高直接融资比重，积极发展债券市场，稳步发展场外交易市场和期货市场。当前和今后一个时期，中国证监会将坚决贯彻党中央、国务院的一系列重大部署，不断加强资本市场体制机制建设，注重逐步完善和发挥市场功能，更好地服务经济社会发展全局。一要积极拓展资本市场的广度深度。继续推进多层次股票市场体系建设，积极扩大公司债券融资规模，抓紧研究推进统一监管的全国性场外市场建设。探索建立集中监管、互联互通的债券市场。稳步发展期货和金融衍生品市场。二要不断培育和完善市场机制。继续深化新股发行体制改革。优化市场化并购重组的制度安排，促进结构转型和产业升级。进一步完善以风险控制为前提、以市场为导向、以需求为动力的产品和业务创新机制。三是要切实保障市场安全运行。紧密结合实体经济发展需要与市场发展自身要求，处理好创新和监管的关系，不断强化和改善市场监管，保障“公平、公正、公开”的市场秩序，维护金融市场整体安全。
二、不断强化市场监管与风险防范，切实维护资本市场稳定健康发展
在过去20年时间里，我国资本市场走过成熟市场二三百年的发展历程，取得举世瞩目的成绩。但在内外因素的交织影响下，经济和社会转型中的许多问题和矛盾也会在资本市场运行中反映和凸显出来。证监会多年来始终把加强监管和风险防范摆在突出位置，全力促进资本市场安全运行和稳定发展，为市场功能发挥和创新发展提供了保障。
--加强基础性制度建设，构建市场主体规范运作平台。在证券公司综合治理中，集中改革完善了第三方存管、国债回购等一批基础制度，全面实施了以净资本为核心的风控指标体系。针对大股东违规占用上市公司资金的突出问题，全力开展上市公司清欠攻坚战，推动刑法增设“背信损害上市公司利益罪”。基础制度的逐步完善，为防范和抵御外部风险奠定了坚实基础。
--快速处置市场风险，防止风险积聚和外溢。2004年以来，及时采取市场化手段和相应行政措施，成功处置了证券业的全行业危机。在近三年市场大幅波动的情况下，证券行业保持了经营稳健。国际金融危机发生后，着力完善有利于市场稳定运行的体制机制，并采取压力测试、监测预警等一整套措施，妥善处置期货市场极端行情，有力遏制了境外风险的蔓延和扩散。
--强化风险管理，提高市场主体风险防范水平。2008年以来，积极推进证券公司合规管理制度，强化重点环节及新产品、新业务的合规管理。强化期货市场风险监测预警，深入推进净资本监管和保证金监管。高度重视行业信息系统建设，在汶川特大地震等突发事件中，实现了市场不间断安全稳定运行。
--健全资本约束与价格约束，完善市场内在稳定机制。引导上市公司多渠道回报股东，鼓励中小投资者和机构投资者参与公司治理。分阶段启动新股发行体制改革，取消对新股定价的窗口指导，新股发行体制改革成效日益显现。
--加强市场法制建设，依法严惩违法违规行为。积极推动资本市场法律法规的立、改、废，一个包括300多件法律、行政法规、部门规章和规范性文件在内的资本市场法制体系初步形成。改革证券执法体制，形成快速反应、及时立案、查审分离的工作机制。加大市场诚信监管，提高市场的公信力和透明度。
面对国际金融危机之后世界经济格局的深刻调整，国际金融监管改革后我国资本市场内外部环境的复杂变化，要继续加强和改进市场监管，不断提高资本市场的风险防范能力，守住不发生系统性风险的底线。一是抓好常规监管的落实。落实基础管理和内部控制，强化信息披露监管、合规管理、分类监管，完善以净资本为核心的动态风险监控体系，推动相关市场主体不断提升风险控制能力和竞争实力。二是加强综合监管协调。完善与相关部门、地方政府及司法机关的监管协作，严格案件发现和处理机制，强化对市场违法违规行为的查处力度，切实保护投资者的合法权益。三是要完善功能监管。逐步探索和强化对跨市场产品的功能监管，减少“监管套利”和“监管真空”，防范金融市场间的风险转移和扩散。四是加强外部风险监控和处置。密切关注国际经济、金融形势变化，加强对资本跨境流动的监管，落实重大风险的防范预警和快速处置，更好地维护资本市场和金融体系的整体安全。(责任编辑：admin)
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