证监会解决同业竞争和关联交易成效显著(2)

此外，从辖区专项活动工作完成情况来看，36家证监局中共有16家证监局的工作完成比例超过50%，上海局、福建局、青海局、湖南局、江苏局等证监局的成效更为突出，上海局与当地国资部门协同配合推动辖区5家公司整体上市，青海局推动4家公司通过重组和吸收合并解决了存在的问题；从控股股东的性质来看，58家基本解决问题的上市公司中，国有控股的上市公司共计43家，约占74%，民营控股的上市公司15家，约占26%。

构建综合协作机制群策群力化解难题

专项活动稳步推进，成效明显，有赖于一套行之有效的工作方法。除了第一时间摸清问题、选定重点工作对象外，政策支持、保障有力，也是专项活动取得成效的关键。

由于解决同业竞争、关联交易问题多涉及到上市公司的重大资产重组，证监会有关部门在行政许可审核过程中本着“扶优限劣”的原则，为部分行动积极、市场影响力较强的公司创造有利条件，推动其通过并购重组、定向增发等方式实现整体上市，解决同业竞争、减少关联交易。结合监管实践，有关部门筛选了中国重工(601989,股吧)、强生控股(600662,股吧)、四川双马(000935,股吧)、重庆百货(600729,股吧)等公司，结合并购重组市场化制度建设，采取有针对性的具体措施简化审批环节、提高审核效率，推动公司及时解决了同业竞争、关联交易等问题。

对于本次专项活动中存在的复杂、疑难问题，以及在工作中遇到障碍较大的辖区，证监会还召开专题会议共商对策，交流经验、加强督导。证监会先后于2010年3月、7月召开监管协调会，10月份召开专题会，召集部分证监局共同商议专项活动中遇到的各类疑难问题，研究科学有效的解决对策，提高工作的针对性和实效性。各证监局通过阶段性工作总结，提出了许多工作建议，为专项活动的有效开展提供了有力支持。

为从源头上治理同业竞争和关联交易问题，证监会内部多部门通力合作，共同对同业竞争和关联交易问题开展专题调研。通过调研，各部门一致认为既要解决部分改制公司的遗留问题，又要从源头上防止部分公司新增问题，各部门要形成统一的监管标准，牢固树立监管一体化的理念。在具体工作中，上市公司再融资时，证监会上市部对于存在同业竞争、关联交易问题的公司出具监管意见通报发行部，提请其在审核过程中予以关注，协助做好解决同业竞争、减少关联交易问题的专项工作。

为有效推动国有控股上市公司解决上述问题，证监会特别重视发挥综合监管体系的作用。一方面证监会与国资委通过综合监管、联合培训等形式，共同推动重点央企集团解决问题，另一方面各地证监局主动向地方政府通报情况、建言建议，将地方国有企业的发展与专项活动的开展紧密结合起来，形成合力，群策群力推动解决问题。

另外，证监会有关部门着重为专项活动顺利开展提供舆论和技术支持。对于专项活动的进展情况，定期在内网上进行通报，并持续跟踪督导；对各辖区在活动过程中取得的重大成果、获取的典型经验等相关情况，专门编发了监管工作简报，及时下发给各证监局交流、学习。

推动做优做强上市公司治理水平显著提升

成就不仅仅体现在数字上。通过专项活动，上市公司业务独立性进一步增强，控股股东、实际控制人利用关联方侵占上市公司利益的情况日趋减少，控股股东和实际控制人的规范运作意识、支持上市公司做优做强的意识不断加强，上市公司的质量进一步提高。

在专项活动中，上市公司、控股股东、实际控制人等市场主体，以及监管机构、各级地方政府、国资等相关部门就提高上市公司的独立性形成了高度共识，有力推动解决了同业竞争、大量关联交易这一长期以来影响证券市场规范发展的顽疾，巩固了三年上市公司治理专项活动的工作成果，上市公司治理水平进一步提高。