证监会拟推期货公司营业部管理新规(2)
据一家券商系期货公司负责人介绍，实际上，证券行业的营业部负责人轮岗制度并未坚持下去。“现在券商通过要求营业部负责人定期休假，并在该段时间对其进行审计的方式，规避营业部负责人的内部人控制风险。”该负责人建议，监管部门可以考虑在期货行业的监管中借鉴这种方式，以规避对期货公司业务发展的影响。
也有期货公司从当前期货营业部布局方面考虑提出了意见。“与银行或证券公司在一个城市设有多家营业部的情况不同，多数期货公司在一个城市只设立一家营业部。营业部负责人的属地特征非常明显，如果实行轮岗制度，我们把两个城市的营业部负责人进行交换，业务就无法开展。”这家期货公司认为，出台这一规定之前，首先得考虑到期货行业与其他金融行业的差距和不同。
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