10名保荐人被证监会处罚

2011年06月14日报道，伴随着新股破发、发行中止等情况的出现，市场对加强保荐责任，提高保荐质量，避免虚假陈述、包装上市等呼声再起，证监会也因此在保荐监管工作上迈出重要一步，近日正式推出保荐信用监管系统，全面公开保荐机构和保荐代表人的注册资料、近年来保荐项目的详细情况、近期对监管对象的处罚情况等。

4人撤资格6人被处罚

从证监会公开的保荐机构和保荐代表人注册资料看，管理层在这方面工作还是颇有建树。资料显示，2004年6月至2010年8月6年间共向含机构和个人在内的35个监管对象采取监管措施。其中，共有4名保荐代表人因为造假被撤销资格，6名保荐代表人被处罚。此外，证监会公布了所有保荐人的学历、全部工作经历、曾负责的证券发行项目等情况，接受社会监督。

从保荐人挨罚名目看可谓各异。其中，被撤销资格的保荐人多为“注册登记申请文件存在虚假记载，不符合注册登记要求”。如一位则因“在保荐机构工作期间同时在招银国际工作，并签订了正式劳动合同，并且在申请变更登记时，隐瞒了上述事实”，被撤销资格。

而被证监会处罚暂不受理推荐的保荐人则多与保荐项目有关，如招商证券(600999,股吧)的周凯在保荐桂林三金(002275,股吧)首次公开发行股票并上市项目时，因未参与现场尽职调查，未勤勉尽责地履行相关义务，被罚“12个月不受理保荐代表人负责的推荐”。日信证券雷茂、民生证券刘晓山则因保荐的湘潭电化(002125,股吧)科技股份有限公司自2007年4月上市以来，公司经营业绩呈现出大幅下滑的态势而分别被罚“3个月不受理保荐代表人负责的推荐”。

外部监督力度正加大

有关人士指出，要强化保荐、承销机构的责任，使其收益和责任对等，就应对发行人和保荐人联手做假的行为加大处罚力度，让做假付出更大的成本。而保荐信用监管系统作为信息管理与动态监管的电子平台，是近期保荐监管工作的重要举措。通过上线该系统，实现投行信息的公开化和透明化，提高市场各方对于保荐机构和保荐人的“外部监督”力度，进而促进投行的承销能力和服务水平。

据了解，保荐信用监管系统主要包括四方面的信息，一是保荐机构信息，包括所属券商成立时间、注册为保荐机构时间、法定代表人以及投行从业人数；二是保荐代表人信息，包括所属机构以及注册为保荐代表人时间，同时对其学历、工作履历、具体负责项目也作了详细披露，另外保荐人的头像照、身份证前14位号码也可以通过系统进行查询；三是近几年上会项目的具体信息；四是信用监管信息，包括近期发行监管部门的处罚情况、监管措施、违规事项以及处罚的生效时间。

另据了解，监管层今年还将进一步加大对保荐机构的现场检查力度，检查前不告知检查对象和检查项目，要求过去两年未接受现场检查的保荐机构做好准备。