证监会发新规 保荐人做假或重大遗漏将受重罚
中国证监会有关部门负责人6日表示，证监会于4月29日正式发布《信息披露违法行为行政责任认定规则》，并于即日起施行。《规则》明确，在信息披露中保荐人、证券服务机构及其人员未勤勉尽责，或制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。
证监会曾于去年底将《信息披露违法行为行政责任认定规则（征求意见稿）》向社会公开征求意见，并组织二十多家上市公司座谈听取对该征求意见稿的意见。最终，证监会共收到书面意见四十多份。对各方提出的意见，证监会进行了认真研究，对合理内容予以采纳吸收。
在征求意见过程中，有意见提出应当明确保荐人、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构的责任。为此，《规则》的正式发布稿中加入了一条作为第六条：在信息披露中保荐人、证券服务机构及其人员未勤勉尽责，或制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。
上述证监会负责人表示，证监会对追究保荐人、证券服务机构未勤勉尽责执业的法律责任高度重视，一旦发现信息披露案件中涉及保荐人、证券服务机构负有责任的，证监会将严格依法处理，决不姑息。
该负责人还表示，随着《规则》的出台，证监会将进一步规范信息披露违法行为责任认定工作，加大力度打击各类信息披露违法行为；同时引导和督促有关责任主体更加勤勉尽责地履行信息披露义务，提高上市公司信息披露质量和规范程度，促进上市公司治理水平不断提升。
(责任编辑：admin)
- “扫一扫”关注融合网微信号
免责声明：我方仅为合法的第三方企业注册用户所发布的内容提供存储空间，融合网不对其发布的内容提供任何形式的保证：不保证内容满足您的要求，不保证融合网的服务不会中断。因网络状况、通讯线路、第三方网站或管理部门的要求等任何原因而导致您不能正常使用融合网，融合网不承担任何法律责任。
第三方企业注册用户在融合网发布的内容（包含但不限于融合网目前各产品功能里的内容）仅表明其第三方企业注册用户的立场和观点，并不代表融合网的立场或观点。相关各方及作者发布此信息的目的在于传播、分享更多信息，并不代表本网站的观点和立场，更与本站立场无关。相关各方及作者在我方平台上发表、发布的所有资料、言论等仅代表其作者个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资、交易等方面的建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定并承担相应风险。
根据相关协议内容，第三方企业注册用户已知悉自身作为内容的发布者，需自行对所发表内容（如，字体、图片、文章内容等）负责，因所发表内容（如，字体、图片、文章内容等）等所引发的一切纠纷均由该内容的发布者（即，第三方企业注册用户）承担全部法律及连带责任。融合网不承担任何法律及连带责任。
第三方企业注册用户在融合网相关栏目上所发布的涉嫌侵犯他人知识产权或其他合法权益的内容（如，字体、图片、文章内容等），经相关版权方、权利方等提供初步证据，融合网有权先行予以删除，并保留移交司法机关查处的权利。参照相应司法机关的查处结果，融合网对于第三方企业用户所发布内容的处置具有最终决定权。
个人或单位如认为第三方企业注册用户在融合网上发布的内容（如，字体、图片、文章内容等）存在侵犯自身合法权益的，应准备好具有法律效应的证明材料，及时与融合网取得联系，以便融合网及时协调第三方企业注册用户并迅速做出相应处理工作。
融合网联系方式：（一）、电话：（010）57722280；（二）、电子邮箱：2029555353@qq.com dwrh@dwrh.net
对免责声明的解释、修改及更新权均属于融合网所有。
京公网安备 11011202002094号