证监会拟通过4项工作加强新股IPO保荐监管
4月19日消息，在日前召开的深交所保荐工作联席会议上，证监会发行部副主任李庆应指出，2010年保荐业务中暴露出5大问题：保荐企业质量有待提高；申报材料中信息披露质量不高，涉及“重要关联方、关联方非关联化、股东之间关系等信息披露不完善，存在遗漏”，以及“招股书中的虚话套话太多；尽职调查工作不到位；保荐机构内控体系急需完善；不重视舆论媒体评价，被动应付居多，面对公司负面新闻，保荐机构一味推诿”。
李庆应针对今年的保荐工作提出4点要求：一、证监会将启动券商IPO项目保荐“尽职调查问核程序”。在见面会后，证监会将安排分管投行业务的副总、两名签字保代，参加37个问题的询问，并要求他们出书具承诺书以落实尽职调查责任。二、证监会还加大保荐业务现场检查力度，现场检查工作将采取临时抽查，对存在问题的下发《整改通知书》，问题严重的采取监管措施并公开通报。三、证监会将加强日常审核中对保荐机构的监管，除见面会问核程序外，初审会要求保代必须参加。发审会重点询问保代的核查工作。IPO被否公司的签字保代，全部被要求见面谈话，接受其对否决原因认识的询问。四、证监会将严查招股说明书“不良披露”以及保代在企业中的“股份代持”。
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