证监会：经纪因操纵市场被判监禁5个月
3月2日消息，香港证监会宣布，香港东区裁判法院裁定国泰君安证券(香港)负责人潘明操纵市场罪名成立，即时监禁5个月。
据香港证监会消息，香港东区裁判法院3月1日裁定潘明(男)一项操纵市场罪名成立，判处潘即时监禁5个月。潘是国泰君安证券(香港)有限公司的负责人员。
本案早前经由证券及期货事务监察委员会(香港证监会)进行调查。潘在法院作出裁决后申请保释以等候上诉，但法院拒绝其申请，并命令潘在1个月内向香港证监会缴付调查费69,268港元。
李国威裁判官发现，一名客户于2008年4月2日指示潘将彩虹集团电子股份有限公司(彩虹集团)的收市价设定在较高水平。彩虹集团是香港联合交易所的上市公司。潘同意执行该指示，并指示其同事在交易时段的最后2分钟内发出5个买盘，其中两个为一手买盘。
这些买盘的价格均高于彩虹集团股份当时的市价，结果该股份的收市价被推高14%。香港证监会指上述做法的目的，是协助有关人士于收市后以高于收市价的价格，进行1,500万股彩虹集团股份的场外交易。
香港证监会亦指控潘的该名客户在上述及其他交易中操纵市场及作出欺诈。该客户在有关传票发出后已离港，法庭已向其发出逮捕手令。
香港证监会法规执行部执行董事施卫民先生(Mr Mark Steward)表示：“证监会曾警告经纪切勿执行明显有可疑或可能涉及操纵市场的指示。本案清楚说明，协助操纵市场的经纪会被法院判处即时监禁。”
香港证监会之前曾指控另一经纪行的一名前客户主任，为同一客户进行彩虹集团股份的操纵市场活动，该名前客户主任同样罪名成立，被裁判法院判处240小时社会服务令，另被香港证监会禁止重投业界，为期3年。
(责任编辑：admin)
- “扫一扫”关注融合网微信号
免责声明：我方仅为合法的第三方企业注册用户所发布的内容提供存储空间，融合网不对其发布的内容提供任何形式的保证：不保证内容满足您的要求，不保证融合网的服务不会中断。因网络状况、通讯线路、第三方网站或管理部门的要求等任何原因而导致您不能正常使用融合网，融合网不承担任何法律责任。
第三方企业注册用户在融合网发布的内容（包含但不限于融合网目前各产品功能里的内容）仅表明其第三方企业注册用户的立场和观点，并不代表融合网的立场或观点。相关各方及作者发布此信息的目的在于传播、分享更多信息，并不代表本网站的观点和立场，更与本站立场无关。相关各方及作者在我方平台上发表、发布的所有资料、言论等仅代表其作者个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资、交易等方面的建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定并承担相应风险。
根据相关协议内容，第三方企业注册用户已知悉自身作为内容的发布者，需自行对所发表内容（如，字体、图片、文章内容等）负责，因所发表内容（如，字体、图片、文章内容等）等所引发的一切纠纷均由该内容的发布者（即，第三方企业注册用户）承担全部法律及连带责任。融合网不承担任何法律及连带责任。
第三方企业注册用户在融合网相关栏目上所发布的涉嫌侵犯他人知识产权或其他合法权益的内容（如，字体、图片、文章内容等），经相关版权方、权利方等提供初步证据，融合网有权先行予以删除，并保留移交司法机关查处的权利。参照相应司法机关的查处结果，融合网对于第三方企业用户所发布内容的处置具有最终决定权。
个人或单位如认为第三方企业注册用户在融合网上发布的内容（如，字体、图片、文章内容等）存在侵犯自身合法权益的，应准备好具有法律效应的证明材料，及时与融合网取得联系，以便融合网及时协调第三方企业注册用户并迅速做出相应处理工作。
融合网联系方式：（一）、电话：（010）57722280；（二）、电子邮箱：2029555353@qq.com dwrh@dwrh.net
对免责声明的解释、修改及更新权均属于融合网所有。
京公网安备 11011202002094号