抓住双重机遇 推进天津资本市场改革创新

一、取得的成绩

两年多来，我们在坚持审慎监管的原则下，持续推动市场创新，鼓励企业积极利用资本市场发展壮大，支持各证券期货机构创新发展。

企业上市工作有新的突破。在各方面的共同努力下，天津企业上市的速度明显加快，尤其是一批创新型企业利用创业板推出的契机实现上市融资和超常规发展。2009年10月，红日药业作为全国首批创业板企业以最高发行价在深交所发行上市，今年又有包括2家创业板公司在内的4家企业实现发行上市。同时，已上市公司也通过并购重组等方式实现公司发展。2008年，中海油服进行了国内首例并购境外上市公司的尝试，以现金要约收购方式成功收购在挪威奥斯陆证券市场挂牌的ASA公司。2009年，天津港与香港红筹股上市公司天津港发展进行跨境整合，天津港发展最终成为国有红筹企业并购境内A股上市公司的第一人。

机构设立取得积极进展。渤海证券股份有限公司获批设立直投业务子公司开展直接投资业务试点，获批在上海设立分公司，在津新设4家证券营业部，并通过异地迁址调整网点布局，提升业务辐射能力，在北京、辽宁、山东、广东新设4家证券营业部。天弘基金管理公司在上海和广东设立了分公司。国泰君安证券和华泰证券在天津设立了分公司，5家异地证券公司来津设立了证券营业部，9家期货公司来津设立了期货营业部，天相投资顾问有限公司设立了天津分公司。此外，天津原有的21家证券服务部全部升级规范为了证券营业部，服务水平和能力得到较大提升。上海、大连、郑州三家期货交易所在天津设立了9种商品的20家期货交割库，天津期货交割库数量全国第一，形成了具有一定影响力的期货物流平台。

业务资格更加齐全。2008年，联合信用评级有限公司取得证券市场资信评级业务资格，成为全国仅有的5家取得该资格的资信评级机构之一。一德期货陆续取得全面结算会员业务资格和开展股指期货业务资格。渤海证券获准开展资产管理业务。渤海银行取得了证券投资基金托管和代销业务资格。

创新业务全面开展。截至目前，天津辖区共有18家期货营业部开办了股指期货业务，16家证券营业部开办了股指期货IB业务，22家证券营业部开办了融资融券业务，50家证券营业部实施了证券经纪人制度。

二、几点经验

两年多来，在国际金融危机大背景下，我局在推动天津资本市场创新发展方面主要有以下几点经验：

第一，紧紧依靠中国证监会、地方政府和相关部门的支持。资本市场创新活动涉及到经济社会的方方面面，往往伴随着风险，监管脱节就会酿成大祸。我们深刻认识到在推动市场创新中承担的责任，依靠各方面力量，努力构建协同监管机制。在各相关单位的支持下，我们建立起了联合打击非法证券活动工作机制、上市公司内幕信息管理联防机制和证券市场多层次矛盾纠纷处理体系，与市工商局建立协作配合工作机制，与天津银监局签定了《监管合作备忘录》，与天津市高级人民法院建立辖区上市公司涉诉信息沟通交流机制，与天津市第二中级人民法院联合召开司法支持证券金融改革创新座谈会推动设立专门的金融审判合议庭，为天津证券市场的创新发展提供了有效保障。

第二，持续加强基础性制度建设。我国的资本市场有着显著的“新兴加转轨”的阶段性特征，在推动创新工作中，我们始终坚持加强基础性制度建设，坚持加强透明度建设，着力强化市场约束机制，积极培育健康的股权文化，夯实市场内在稳定基础。通过认真落实投资者教育、证券账户清理规范、创业板投资者适当性管理、证券公司合规管理、证券机构业务信息公示等基础性制度，确保了创新工作的平稳推进。(责任编辑：admin)