上海证监局召开2011年证券公司监管工作会议
2月24日，上海证监局召开了2011年辖区证券公司监管工作会议，传达全国证券期货监管工作会议精神，部署2011年辖区证券公司监管重点工作。上海证监局局长张宁、副局长朱健出席会议并作重要讲话，辖内16家证券公司的主要负责人、合规总监等70多人参加了会议。
张宁同志指出，今年上海辖区证券公司监管工作思路是：全面贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，从辖区证券公司的实际出发，深化内部约束支持体系建设，做实保障平台；强化重点领域监管，做实规范运作；改进日常监管方式，增强监管的协调性和有效性；积极推动多维创新，拓展监管的广度和深度，达到证券公司规范发展与有序创新相统一、监管部门依法监管与有效服务相统一的目标。张宁同志还阐述了十二五期间证券监管发展理念的变化，并就新形势下辖区证券公司如何处理好外部监管和内生约束、参与市场建设和自我发展、规范发展和有序创新等关系，以谋求自身规范发展提出了总体要求。
会议还对今年辖区证券公司需重点推进的三项工作做了具体部署：一是持续完善合规管理、风险管控、治理内控、信息技术四项约束机制，做实做深规范运作基础；二是深入推进客户分类服务体系建设、投资咨询新规落实、投行和直投业务规范发展等重点工作，做优做强专业服务能力；三是积极探索“参与市场建设、组织机构、业务模式、服务方式与技术手段”等多维创新模式，培育自主创新能力。
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