黑龙江省政府召开全省证券期货工作会议

2月25日，黑龙江省政府在哈尔滨召开全省证券期货工作会议。会议传达了全国证券期货监管工作会议精神，省政府张建辉副秘书长到会讲话，黑龙江证监局曹殿义局长作工作报告。

张建辉副秘书长在讲话中充分肯定了2010年黑龙江资本市场为地方经济发展作出的贡献，指出了当前市场存在的问题与不足，并就今后促进资本市场发展提出了六项工作要求。一是进一步提高认识，实现“八大经济区”、“十大工程”建设与资本市场的有机结合。各地、各有关部门一定要提高认识，未雨绸缪，做好规划，强化领导，将“八大经济区”、“十大工程”建设与发展资本市场有机结合起来，将发展和利用资本市场纳入地方工作重点，摆上政府工作日程；要深入贯彻落实已经出台的各项有关资本市场发展的政策措施，进一步增强利用资本市场促进发展、加快发展的信心，为我省经济又好又快、更好更快发展做出贡献。二是鼓励指导企业直接融资，提高我省资本市场融资能力。各级政府、各有关部门要充分借助资本市场直接融资渠道，支持企业发展；要充分借助资本市场的并购重组方式，进行产业结构调整和优势产业集中；要充分借助资本市场的价值发现功能，培育一批龙头企业带动区域经济发展；要充分利用场外市场的融资功能，推动高新技术产业开发区发展。要破除企业发展只依靠财政和信贷的狭隘观念，积极推动企业直接上市融资，今年争取2到4家企业在境内上市融资。积极培育和推动新能源、新材料、节能环保、生物、信息、先进制造等六大战略性新兴产业企业上市。各地、各有关部门要对企业上市工作给予重点支持，帮助解决企业上市过程中遇到的困难；要鼓励引导上市公司通过增发、配股、发行公司债等方式进行再融资，不断提升公司的经营业绩。三是提高上市公司质量，提升证券期货经营机构服务于经济社会发展的能力。要进一步提高上市公司质量，支持上市公司并购重组，深入推进产权制度改革，增强上市公司竞争优势，形成产业龙头，整合资源，带动区域经济发展。要逐步提高证券期货公司经营机构核心竞争力，强化功能作用，促进江海证券等证券期货经营机构长期保持合规、稳健、发展的态势，稳步提高客户服务水平，真正成为风险可控、专业精湛和服务优良的现代金融企业，通过证券期货经营机构的服务提高人民群众的财产性收入，使人民群众共享发展。四是抢抓机遇，做好准备，积极争取“新三板”扩容试点。具备条件的高新技术产业开发区要借鉴中关村和张江高新工业园区的经验，制定完善措施，加快园区企业“新三板”改制挂牌的步伐，做好准备，迎接“新三板”扩容之机遇，争取成为“新三板”试点，通过“新三板”为园区企业融入资金，推动我省高新技术产业开发区的发展。五是深入沟通协作，引导媒体舆论，严厉打击内幕交易和非法证券活动。各地、各有关部门要进一步贯彻落实《国务院办公厅转发证监会等部门依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》精神，建立“齐抓共管、打防结合、综合防治”的长效机制。省直各有关部门要配合上市公司做好内幕信息知情人登记制度，防止由于知晓上市公司未公开信息而产生内幕交易。要进一步巩固完善打非协调机制，保持高压态势，加强各成员单位之间的相互协作，建立健全打击非法证券活动的预警机制、快速反应机制和协作机制。各有关单位要认真贯彻落实中国证监会、国家广电总局及新闻出版署关于规范资本市场信息传播有关文件精神，主动沟通，认真负责，完善维稳会商机制，明确平面媒体、网络、电视及广播等媒体证券类节目的分工协作监控机制，形成及时发现、及时清理和及时查处的工作机制，正确引导和规范证券期货市场舆论和信息传播。六是加强协作配合，整合力量，形成推动资本市场发展的合力。发展和利用资本市场是一项长期性的系统工程，涉及方方面面，除监管部门要切实履行对资本市场监管职责外，各地方、各部门要按照各自职能分工，加强协调配合。要树立大局意识、全局意识，跳出地方、部门和局部利益圈子，积极主动开展工作，做到共同参与、全面推进、上下联动，形成推动资本市场发展的合力。

黑龙江证监局曹殿义局长全面总结了2010年全省资本市场工作开展情况，并对2011年重点工作进行了部署。他指出，2011年要重点做好以下工作。

一是突出抓好直接融资工作，努力提升服务地方经济发展水平。着力推进企业发行上市。继续加大对拟上市后备资源的发掘和培育，强化培育工作的分类指导。制定实施《保荐业务前期备案制度》，加强对保荐机构的前期指导，提高拟上市培育工作质量。严把辅导验收关，促进拟上市企业规范运作。支持上市公司再融资。加快推进场外市场筹备工作。

二是支持上市公司做优做强，进一步增强核心竞争力与行业影响力。加强上市公司年报事前沟通、事中跟踪和事后审核工作。深化上市公司治理专项活动，督促上市公司加强内控建设，稳步推进上市公司实施企业内部控制制度。加强对上市公司控股股东和实际控制人的监督约束，规范控股股东行为。深入开展解决同业竞争、减少关联交易专项活动。督促上市公司健全信息披露内控制度，规范信息披露行为，提高信息披露质量。深入贯彻落实《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》，建立上市公司内幕信息知情人登记管理制度，加强信息披露与股价异动监管联动。加强与省公安厅、国资委、纪委等部门的协调配合，强化对内幕交易的防范与打击。鼓励上市公司并购重组，推动上市公司引进实力雄厚的战略投资者、注入优质资产，改善经营业绩。

三是推动证券机构创新发展，不断增强竞争优势和客户服务水平。督促证券公司深化合规和风控管理，切实落实信息隔离墙制度。推动公司进一步完善法人治理结构，发挥专门委员会和董事会秘书的职能与作用。指导公司努力开展客户服务机制的完善与创新工作，实现经纪业务的提升与转型，继续申请新业务资格，扩大业务范围，形成多点盈利模式。强化证券机构经纪业务合规监管与客户服务质量提升。督促各证券机构强化营销行为及从业人员行为的合规管理。积极开展客户服务检查与评价工作，对优秀证券营业部给予多种政策支持。加强证券机构新业务监管。严格落实稳健推进的原则，把好融资融券和IB业务入口关，确保新业务平稳运行。规范证券投资咨询业务。

四是促进期货市场功能发挥，提升服务我省经济能力。推动期货经营机构做大做强，探索差异化监管的新模式，合理分配监管资源。灵活充分运用监管合规与推动发展两种手段，维护市场稳定与健康发展。通过有效引导与合理布局，增强现有经营机构在我省市场的占有率和集中度，提高期货市场的活力和竞争力；强化期货机构中介机构服务功能，引导期货机构发挥专业优势，努力搭建期货市场与现货市场沟通交流的平台，为我省相关产业链企业提供风险管理与服务。加大对优质期货公司的扶持力度，借助其先进的研发实力和较高的服务水平，发挥期货市场服务我省经济作用，特别是农产品期货服务我省“三农”的作用。

五是改善市场运行环境，巩固我省资本市场发展基础。第一，加强投资者保护工作。以宣传法制、揭示风险、普及知识为重点，丰富投资者保护活动形式，将投资者保护融入重大改革、日常监管和证券期货经营机构各业务环节，督促各机构有针对性地开展投资者教育活动，通过专题讲座、知识竞赛、发放宣传资料、更新投资者教育园地、模拟交易等多种形式向投资者介绍创新业务，特别是做好场外市场、国际板等宣传教育工作。第二，强化舆论宣传和引导。继续完善和丰富媒体监测制度，充分利用媒体报道信息，加强市场监管的有效性和针对性。充分发挥我省新闻评论员队伍作用，增强舆论引导能力和效果。加强与省委宣传部、广电局等部门的协作与配合，强化新闻宣传和舆论引导，规范资本市场信息传播秩序，营造良好的市场氛围。第三，加强风险防范与监管。加大对长时间停牌上市公司的监管，督促加快重组进程，及时披露信息、揭示风险。督促三力期货及实际出资人等相关部门切实采取有效措施化解风险。加快推进北亚期货风险处置，积极做好各项前期准备工作，妥善化解风险，维护社会稳定。第四，严厉打击市场违法违规行为。加大对操纵市场、内幕交易等违法违规案件的查处力度。对股价异动、媒体反映强烈、群众举报集中的事项，及时启动稽查提前介入、立案调查等稽查措施，严惩违法违规行为。加强与公安、工商等部门的协作，严厉打击非法证券期货活动。坚持打早打小、露头就打的原则，继续保持对非法证券期货活动的高压态势，防止死灰复燃。第五，全力做好信访工作。加强矛盾和纠纷排查，全面落实信访工作责任制，提高信访办结效率。妥善化解各类疑难信访事件，保护投资者权益，维护社会稳定。第六，加强市场诚信建设。完善诚信档案体系，充实诚信档案内容。注重诚信档案在监管工作中的实际运用，发挥失信惩戒作用。

六是进一步完善综合监管体系，增强监管合力。继续加强上下沟通、横向联系和综合协调，构建立体化的监管网络，增强监管合力。进一步培育和发挥自律组织的作用，加强会员自律管理和服务，做好从业人员培训与资格管理。加大对会计师事务所、资产评估机构的监管力度，督促其勤勉尽责，充分发挥监管助手作用。

七是加强干部队伍建设，提升监管效能。继续深入开展创先争优活动。认真学习和贯彻落实十七届中央纪委六次全会精神，加强对证监会党委、省委省政府重要部署执行情况的监督检查。巩固扩大党风廉政教育活动成果，严格执行党风廉政建设责任制，落实领导干部廉洁从政各项规定。深入推进惩治和预防腐败体系建设，落实监管工作人员任职回避和公务回避规定。健全干部选拔任用和考核评价机制。加强干部培训教育，开展内部轮岗、对口交流、挂职锻炼等工作，进一步提升干部队伍的整体素质和业务能力，为做好我省资本市场监管工作提供人才保障。

各地市主管证券期货工作的副市长、副专员，省国资委、省金融办、省公安厅等近40家省直单位负责同志、全省上市公司、拟上市公司、证券期货公司及其营业部、相关中介机构负责人参加了会议，省人大财经委、省法院、省检察院、人民银行哈尔滨中心支行、银监局、保监局等单位负责同志受邀参加会议。