安徽从五方面强化打击和防控资本市场内幕交易工作

近日，在安徽证监局积极推动下，安徽省政府办公厅出台专门文件，对打击和防控资本市场内幕交易工作做出全面部署，着重从落实责任、完善制度、加强监督、强化问责、宣传培训等五个方面着手，强化资本市场内幕交易打击和防控工作。

一是明确职责，形成防控内幕交易的综合协作体系框架。一是省政府金融办会同安徽证监局、国资、监察等部门负责对各市政府和有关部门制定和执行内幕信息管理相关制度情况进行指导、督促和检查。二是各级国资监管机构负责加强对上市公司国有股东行为监管，进一步强化信息披露责任。三是统计、税务、国资等部门对因工作原因获取的内幕信息，在履行内幕信息知情人登记手续和保密义务的同时，配合上市公司实行内幕信息知情人登记管理工作。

二是突出制度建设，形成防控内幕交易的制度体系。一是各市政府和有关部门建立健全内幕信息知情人登记制度和内幕信息保密制度，明确内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究机制，强化内幕信息知情人的保密责任和登记义务。二是国资监管机构健全考核评价制度，将国有控股上市公司股东在内幕交易防控方面的表现与公司考核结果和企业负责人薪酬挂钩，执行有关考核结果降分降级处理和扣发企业负责人绩效薪酬和奖励薪酬等规定。三是安徽证监局督促上市公司完善信息披露制度，指导公司按照相关法律法规，真实、准确、完整、及时地披露信息。

三是强化督促检查，形成防控内幕交易的自我约束和外部监督机制。各市政府和有关部门定期对本单位资本市场内幕交易防控工作、内幕信息知情人登记制度和内幕信息保密制度执行情况进行自查自纠，及早发现问题、解决问题。省政府金融办会同安徽证监局等单位，不定期对各市政府和有关部门制定和执行内幕信息管理相关情况进行督查，提高制度执行力。

四是严格依法查处，形成共同打击内幕交易的高压态势。一是各市政府和有关部门密切关注内幕交易线索，发现涉嫌内幕交易的情形，及时通报安徽证监局；由我局按有关要求和程序及时进行核查或者立案稽查。二是各级公安部门配合安徽证监局做好打击资本市场内幕交易各项工作。三是纪检和国资部门依据职责分工，对从事内幕交易或泄漏内幕信息的相关人员进行处理和问责。

五是注重宣传培训，形成打击和防控内幕交易的强大舆论声势。一是各市政府充分发挥新闻媒体的宣传作用，积极引导当地主要媒体通过设立专栏、专刊等形式，加大对《证券法》等法律法规的宣传和普及力度，引导社会公众对资本市场内幕交易行为进行监督。二是省政府金融办会同相关部门定期开展国家工作人员防控资本市场内幕交易专题培训。三是安徽证监局定期对上市公司及其控股股东和实际控制人的董事、监事、高级管理人员以及其他有关人员进行培训和警示。

下一步，我局将根据证监会和安徽省政府防控内幕交易的相关工作部署，坚持“惩防并举、教育为先、重在预防”的原则，进一步突出制度建设，进一步加强防控内幕交易培训、宣传和警示力度，进一步强化与地方政府及有关部门的横向协作，构建打击和防控资本市场内幕交易的综合协作体系。