重庆证监局召开2011年辖区证券期货监管工作会议

1月21日,重庆证监局召开全市证券期货监管工作会议，传达全国证券期货监管工作会议精神，总结2010年重庆资本市场发展情况，分析辖区市场形势和发展思路，部署2011年工作。重庆各上市公司、拟上市公司、证券期货经营机构、中介机构的300余名代表参加了会议。来自重庆市级有关部门、区政府和中央驻渝金融监管部门以及相关新闻单位的代表也出席了会议。

会上，重庆证监局党委书记、局长叶春和表示，2010年重庆资本市场实现了突破性发展和转折性变化，基本扭转了“两个不适应”的局面。一是加强拟上市企业培育，推动重庆企业境内IPO融资85亿元，创历史新高。二是积极配合协调，推动重庆农村商业银行境外上市，完成融资15亿美元。三是推动上市公司开展再融资和并购重组，金额达172.8亿元，创历史最好水平。四是促进证券期货经营机构发展壮大，证券机构突破百家、期货机构新增10家。五是积极建言献策，加强宣传与协作，助推长江上游金融中心建设。六是坚持依法治市，全面推进依法行政，严厉打击市场违法违规。七是积极应对市场创新，抓好一线监管，促进辖区市场主体规范发展。八是加强调研总结，强化机关管理和廉政建设，提高监管队伍战斗力。截至去年底，辖区境内上市公司总市值达2645亿元，同比增长39.21%。辖区证券客户资产达1481.43亿元，同比增长36.33%。期货市场全年成交5246.47万手，金额7.48万亿元，同比分别增长54.16%和193.44%。

叶春和指出，当前重庆资本市场发展正面临新的有利形势，要在有效防范风险的基础上，不失时机地推动市场加快发展。在辖区市场发展和监管工作中，要始终坚持“三个理念”，即：坚持扶优限劣的监管理念；坚持开拓创新的发展理念；坚持与时俱进的服务理念。未来一个时期，重庆资本市场不仅要在“量”上有明显进步，更要在“质”上有大的飞跃，力争实现“三个提升”：一是资本市场发展规模大幅提升。不仅市场容量扩大，更进一步向市场纵深发展，市场覆盖面扩大。二是市场主体持续发展能力稳步提升。体现在：市场主体更加注重规范经营，更加突出创新发展，更加重视风险防范。三是服务实体经济发展作用全面提升。资本市场与实体经济发展的关联度、融合度显著提高，市场功能进一步发挥。

围绕贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，叶春和从六个方面对2011年辖区市场发展和监管工作做了具体部署：

一是发挥好资本市场功能，服务重庆经济发展。协调发展股票融资和债券融资。动态筛选和培育拟上市资源。加强债券发行指导。探索分类扶持机制，大力推动以行业整合、产业升级为目标的实质性并购重组，支持符合条件的上市公司同步开展资产重组和再融资，不断加强对中介机构和新进重组方的监管。积极参与场外市场建设，为全国性场外市场做好资源储备。

二是着力提高市场法治水平，维护市场秩序。综合防控和打击内幕交易，推动落实内幕信息知情人登记管理制度，强化上市公司信息披露。充分利用稽查提前介入、非正式调查等手段，建立稽查执法与日常监管的联动反馈机制。继续将打击非法证券活动向纵深扩展。持续开展执法宣传和投资者教育。推进辖区市场诚信建设，强化行业自律。

三是严格落实合规要求，维护投资者合法权益。继续深入开展“解决同业竞争、减少关联交易”专项活动。推进企业内部控制规范体系试点。强化上市公司资金监管。加强对新进上市公司高管人员的合规培训。做好绩差公司风险揭示和处置。深化证券经营机构合规管理。不断提高基金公司内控水平，坚决杜绝“老鼠仓”。建立上市公司问责与中介机构问责的联动机制。