江西证监局扎实推进上市公司内部控制规范试点工作

按照中国证监会对上市公司内部控制规范试点工作的部署，我局高度重视，把上市公司内部控制规范试点工作作为今年的一项重点工作来抓，扎实推进该项工作。

一、加强学习，提高认识

一是利用多种形式学习。1月20日，中国证监会召开了资本市场实施企业内部控制动员视频会议，我局十分珍惜此次学习的机会，夏业成局长、尹海安副局长亲自参会，并组织上市处全体监管干部、局会计小组成员参加培训。

二是强化集中学习。2月17日，我局组织上市处全体监管干部，利用一天时间，集中学习了《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》，《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》和《企业内部控制基本规范》等材料。

三是鼓励个人自学，由于监管力量有限，监管任务繁重，难以经常性的集中学习，局领导、处领导要求监管干部利用业余时间，加强自学。

二、健全组织，加强领导

资本市场实施企业内部控制动员大会后，我局及时成立了江西证监局上市公司内部控制规范试点工作领导小组，尹海安副局长为领导小组组长，上市处处长匡晓凤为副组长，唐莎为联络员，相关监管责任人为第二联系人。

三、周密安排，精心部署

一是精心挑选试点公司。我局在征求公司意见的基础上，结合辖区实际，除江西铜业按证监会要求是本次必须实施的公司外，认真选取了赣粤高速和华意压缩两家公司为内部控制规范试点公司，这3家公司分属A+H股公司、上交所上市公司和深交所上市公司，具有一定的代表性。

二是召开会议，明确要求。资本市场实施企业内部控制动员大会后，我局立即召集辖区3家试点公司，召开辖区上市公司内部控制试点工作座谈会。会上，明确要求各试点公司应成立内部控制规范试点工作领导小组，董事长为组长，总经理为副组长，必须有专门的部门负责此项工作，并要求及时上报试点工作方案。

三是迅速行动，制定方案。根据中国证监会的要求，结合辖区实际，及时制定了我局内部控制规范试点工作实施方案。

四是分解任务，责任到人。资本市场实施企业内部控制动员大会后，我局确定了上市处为责任处室。《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（上市部函[2011]31号）下发后，我局按照要求，按时间、分事项将任务逐一分解，将责任落实到每个监管责任人身上，确保各项工作能顺利如期完成。