2010年河南证券期货监管工作会议召开

日前，2010年河南证券期货监管工作会议召开。会议传达了全国证券期货监管工作会议主要精神，总结了2009年全省资本市场工作，全面分析了当前我省资本市场形势，并就做好2010年重点工作进行了安排部署。河南证监局党委书记、局长侯苏庆强调，要继续深入学习实践科学发展观，牢固树立使命意识、大局意识和责任意识，紧紧抓住市场改革发展的机遇，着力巩固和发展已有的改革成果，不断深化改革创新，强化市场监管，促进我省资本市场稳定健康发展，为支持经济平稳较快发展作出新的贡献。　　

侯苏庆表示，2009年，是新世纪以来我省经济工作最为困难的一年，也是我省资本市场经受考验、取得新发展的一年。面对国际金融危机的冲击，资本市场深度调整、维护市场稳定任务艰巨的复杂局面，在中国证监会和河南省委、省政府的正确领导下，我们紧紧围绕“保增长、扩内需、调结构”这条主线，统筹兼顾，突出重点，改进监管方式，严格依法行政，积极应对资本市场发展的新变化，辖区资本市场健康稳定发展的好势头进一步巩固，资本市场服务中原崛起的功能进一步增强。我省上市公司数量达到67家。其中，境内A股上市公司41家。全年共有5家企业实现境内外上市，实现首发融资17.8亿元。其中，境内中小板公司2家，创业板公司1家。证券期货机构数量191家，证券投资咨询机构2家，具有证券从业资格的会计、资产评估机构2家，证券期货投资者开户数达到325万户。主要做法是：一是积极应对金融危机，辖区资本市场发展取得新成绩。二是提高监管效能，市场主体运作水平进一步规范。三是积极推进依法行政，辖区市场环境持续优化。四是建立维稳长效机制，全力维护市场稳定。五是持续加强机关建设，服务监管能力进一步提高。

侯苏庆指出，我们要把思想认识统一到中央、省委对资本市场的要求上来，深入分析内外部环境变化对我省资本市场的影响，紧紧抓住资本市场改革发展的机遇，坚定发展资本市场的信念，沉着应对各种挑战，扎实做好各项工作，充分发挥资本市场功能，为中原崛起作出新贡献。随着中央各项政策措施的有效落实，我国经济发展基本面趋于好转，经济回升向好的基础逐步巩固，经济增速保持较高水平，市场信心明显增强，扩大内需和调整结构的政策效应进一步激发了经济发展的动力与活力，为深化资本市场改革发展提供了难得的机遇。但当前影响我国资本市场的内外部环境依然复杂，不确定、不稳定因素还很多，市场改革发展仍然面临严峻挑战。近年来，尽管我省资本市场发展较快，取得了明显的成绩，但繁荣深处有隐忧，我省资本市场的发展与中原崛起的现实要求还相差较远，突出表现在：一是上市公司风险隐患偏高。二是企业上市工作艰巨。三是证券经营机构规范发展任重道远。四是期货公司质量还需要进一步提高。五是制度创新和产品创新所产生的风险防范。总体上看，尽管我省资本市场发展面临着诸多困难和挑战，但市场发展的积极因素正在不断积累，稳定健康发展的基础和动力没有改变，长期向好的趋势没有改变，我省资本市场具有实现健康发展的基础和条件。一是全省经济依然保持了平稳较快发展的良好态势。二是我省采取的经济政策措施为资本市场发展提供了有力支撑。三是我省资本市场具备快速健康稳定发展的良好基础。

侯苏庆指出，2010年全省证券期货监管工作的指导思想是：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面贯彻全国证券期货监管工作会议精神，紧紧围绕我省经济发展方式转变和经济结构调整，全力推进市场改革创新，加强一线监管，切实保护投资者的合法权益，促进我省资本市场稳定健康发展，更好地服务我省经济社会发展全局。重点做好以下工作：

第一，加强创新业务监管，确保重大基础性制度建设顺利实施。今年我国资本市场将推出一系列重要的改革创新措施。我们要按照全国资本市场改革发展的整体部署，结合实际，加强创新业务监管，促进创新业务稳妥开展。确保股指期货平稳顺利运行。推动部分改制上市公司整体上市或主业整体上市。稳妥推进融资融券业务试点。提高信息披露质量。　

第二，加强上市公司监管，持续提高上市公司质量。以增强监管有效性为目标，优化监管资源配置，充分发挥综合监管体系的作用，化解公司风险，进一步提高上市公司质量。加强高风险公司监管。改进监管方式。严格募集资金使用监管。完善综合监管体系建设。

第三，做好机构常规监管，搞好投资者教育。推动证券期货机构规范运作，提高服务质量，增强机构竞争力和服务能力。提高证券机构规范化运作水平。提升期货机构运行质量。提高市场会计信息质量。

第四，严厉打击违法违规行为，切实维护投资者的合法权益。不断深入资本市场法治实践，严厉查处违法违规案件，维护“公开、公平、公正”的市场秩序。加大违法违规案件查处力度。严厉打击非法证券活动。

第五，做好维稳工作，保证辖区资本市场安全稳定。坚持预防为主，抓早抓小，巩固维稳成果，严格维稳责任，确保不发生与资本市场有关的重大涉稳事件。维护信息系统安全稳定运行。加大网络监控力度。做好信访和安保工作。健全维稳工作体制机制。充分利用省政府跨部门维稳会商机制这一工作平台，紧紧依靠地方政府，发挥各成员单位的作用，明确分工，加强配合，落实责任，做好预研预判，及时妥善处置突发事件，巩固多方协作的维稳体系。

第六，强化服务，促进发展。深化支持发展功能，加大资本市场对我省转变经济发展方式和结构调整的支持力度。严格拟上市公司辅导监管。引导证券期货经营机构适度扩张。扩展期货市场服务我省经济发展功能。

第七，加强自身建设，提高监管能力。认真贯彻落实党的十七届四中全会精神，全面增强使命意识，加强作风建设和队伍建设，增强凝聚力和战斗力，为监管工作提供强有力的组织保障。加强干部队伍建设。加强作风建设。切实加强反腐倡廉工作。

侯苏庆对做好全年工作提出四点要求：一要坚持发展，进一步拓展我省资本市场的广度和深度。二要坚持提升质量，不断增强资本市场服务实体经济的功能。三要坚持统筹兼顾，充分发挥市场机制作用。四要坚持以人为本，切实维护投资者的合法权益。