夯实基础完善机制全面推进依法监管工作

2010年，山东证监局认真贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，紧密围绕证券期货监管中心工作，进一步加强全局制度建设，强化法律监督审查，全面提升监管工作规范化水平，全局依法监管工作再上新台阶。

一、加强制度建设，夯实依法监管基础

我局在对2009年以来近百项工作制度进行集中清理的基础上，2010年制定、修订了《上市公司持续监管实施办法（试行）》等工作制度12件，全面规范各项监管工作。同时，将全局现行工作制度汇编成册，印发了《山东证监局工作制度汇编》，并组织监管工作制度系统培训，保障各项工作制度充分发挥作用。

二、创新工作机制，完善依法监管程序

2010年，我局进一步完善监管工作机制，规范执法程序，全面提高了监管执法规范化水平。一是全面推行监管岗位责任制，强化内部监督制衡。监管岗位责任制完善了监管执法模式，实现岗位监管工作制度化、程序化、标准化，同时，不同岗位之间相互监督和制约，避免了差异化和选择性执法，有效规范了监管执法行为。二是完善行政许可程序，增强执法透明度。我局根据《中国证监会行政许可实施程序规定》，修订完善了局内行政许可程序，建立起证券经营机构类行政许可事项审核进度定期公开制度，提高行政许可工作透明度。三是加强监管执法监督，防范法律风险。进一步规范全局法律审查会签程序，实行法律处审查人员、处长和局法律专业小组三层把关机制，强调审查的专业性、语言表达的准确性和程序的严谨性。充分发挥案件复核委员会集体监督作用，着力提高案件调查质量。探索建立日常监督与专项监督相结合的内部监督方式，全程全面规范监管执法行为。

三、推进法制建设，提升依法监管水平

一是立足提高依法监管能力，加强法制教育。我局全面落实学习型机关建设要求，对取得法律职业资格等专业资格的人员进行奖励，提高干部学习专业知识的积极性；通过科学制定系统培训计划，积极联系著名法学专家和专业人员，成功组织了《中国证券法律体系》、《转轨时期中国证券市场监管理念的演变》等9期法律主题讲座，突出理论与实践相结合，提高了干部法律专业水平。二是立足服务监管实践，加强法制调研。全年撰写《山东证监局监管措施调查分析》等法制调研报告5篇，编写《关于黄光裕事件的法律思考》等监管案例分析15篇。三是立足提高法律意识，加强法制宣传。创立《山东资本市场》、《法制信息》、《上市公司监管信息快递》、《上市资源培育工作简报》、《上市推进工作简报》等多种载体，解读法规、交流经验、传递监管要求。通过构建全方位多层次法制宣传教育平台，提升了全局干部依法行政能力，提高了市场主体规范运作意识。