宁波证监局全面部署2011年辖区证券期货经营

宁波证监局日前召开了2011年度全市证券期货经营机构监管工作会议。会议传达贯彻了全国证券期货监管工作会议精神，回顾总结了去年宁波证券期货业运行情况，分析了当前资本市场面临的形势，着重对今年度的监管与发展工作作出了全面部署与安排。全市80家证券、期货经营机构及宁波市证券期货业协会负责人参加了会议。

去年一年，宁波证券期货业在发展与规范工作上继续取得明显的进展。全市现共有1家期货公司、1家投资咨询公司、2家证券公司分公司、1家外资证券公司代表处、57家证券营业部和19家期货营业部。全年度证券经营机构共实现证券成交额18417亿元，比上年增长0.13%；实现营业收入19.26亿元，利润总额10.62亿元。期货经营机构全年期货代理交易额39372亿元，同比增长91%；代理交易量3671万手，同比增长18%。同时，证券期货经营机构合规水平继续上新台阶，经营服务模式逐步转型，营业环境明显得以改善，市场保持了稳定运行的良好格局。

宁波证监局指出，2011年宁波证券期货经营机构要以规范发展为主题，以促进经纪业务转型升级为主线，以合规文化建设年活动为抓手，持续推进投资者教育和信息系统安全保障工作，大力抓好人才培养，促进宁波证券期货业稳定健康发展。着重要围绕“七大提升”来开展：一是支持规范发展，提升服务能力。要求宁波证券期货经营机构在风险可控、合规经营前提下，不断做大、做强、做优，提升为国民经济和投资者服务的能力。二是促进业务转型，提升竞争能力。经纪业务重点要从单一通道服务向“通道服务+投资顾问”并举转变；要认真落实客户分类管理工作，实现由同质、低层次服务向差异化、高质量服务的转变。三是构建合规文化，提升规范运作意识。各证券期货经营机构要积极开展以“提升合规意识、加强合规管理、构建合规文化”为内容的合规文化建设年活动，合规文化建设将与对证券期货经营机构综合评价、分类监管相结合，以切实推动活动取得实效。四是坚持软硬兼施，提升安全保障能力。

要继续抓好内部精细化管理工作，进一步加强信息系统安全，巩固已经形成的、并行之有效的维稳体制与机制。五是落实长效机制，提升投资者教育效果。要不断创新和丰富投资者教育的途径和方式，建立、完善投资者教育工作长效机制。六是加强人才培养，提升持续发展能力。加大高素质专业人才的培养、引进与储备工作，积极改变人才不足的现状，力争通过2-3年时间的努力，使人才素质有明显改观，突破行业发展的瓶颈。七是改善监管服务，提升监管效能。按照“放松管制、加强监管，鼓励创新、防范风险”的原则，进一步厘清监管边界和责任，合理配置与整合监管资源，着力提高监管工作的有效性。同时，做到主动服务、有情服务、有效服务，为宁波证券期货业的规范发展创造良好的外部环境。