期货公司期货投资咨询业务试行办法（征求意见稿）(3)

第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

第二十二条 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。

第四章 防范利益冲突

第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并应在办公场所和办公设备相互独立和相对封闭等方面提供必要支持。

期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第二十五条 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。

期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

第五章 监督管理和法律责任

第二十八 条期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地派出机构报送期货投资咨询业务信息。

第二十九 条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

期货公司首席风险官向住所地派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期的对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

第三十一条 期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：

对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，欺诈或者误导客户；

高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；

以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；

违反本办法第十三条规定；

未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；

未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；

利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；

其他不符合本办法规定的情形。

期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条的对应规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第六章 附则

第三十三条 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。

第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货评论、行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，并遵守金融信息传播相关规定；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。(责任编辑：admin)