全力抓好山东辖区打击和整治非法证券活动工作

山东证监局联合多部门召开全省打非工作座谈会

为深入贯彻落实我会打非工作部署和要求，进一步规范净化辖区市场环境，近日，山东证监局会同山东省金融办组织召开了山东省打击和整治非法证券活动座谈会,专题研究2011年打非工作整体思路和举措。徐铁局长出席会议并致辞，陈家琰副局长通报了近两年山东辖区打非工作有关情况。山东省打非工作领导小组成员单位（以下简称成员单位）的相关负责同志参加了座谈会。

徐铁局长在致辞中通报了辖区资本市场近几年总体发展情况和取得的主要成绩，并代表我局对省金融办及其他成员单位多年来的鼎力支持和密切协作表示感谢。

陈家琰副局长指出，2009年至2010年，我局共参与调查处理14起非法证券期货活动，涉案金额约1.7亿元。其中，1起移交证监会转公安部查处、7起移交省金融办查处、1起移交省公安厅查处、5起经我局调查后做出相应处理。在这些案件中，涉及非法发行股票的3起，涉及非法证券投资咨询活动的10起，涉及盗用他人证券账户的1起。截至目前，公安部门正式立案调查案件4起，共抓获犯罪嫌疑人近20人。此外，我局还联合其他成员单位发布了《关于整治和规范证券期货信息传播秩序的通知》、《关于规范证券投资咨询业务活动及广播电视证券节目的通知》，明确了证券期货信息传播相关工作要求，推动了辖区打非整非活动有效开展。

陈家琰副局长介绍了非法证券投资咨询活动的特点和主要形式。他指出，当前非法活动呈现出隐蔽性强、欺骗手段多、涉及面广、易反复、涉案资金难控制等特点，非法活动形式主要包括通过建立网站、博客以及通过QQ、MSN等聊天工具招收会员，推荐股票骗取钱财；通过广播、电视、网络等媒体发布“免费荐股”广告从事非法证券投资咨询活动；以出售炒股软件为名从事非法证券投资咨询活动；以私募基金、内幕消息为幌子从事非法证券投资咨询活动；以代客理财、坐庄操盘、收益分成等名义从事非法证券投资咨询；以约定盈利分成的方式从事代客操盘，或以代客操盘的名义骗取客户资金；通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事非法证券投资咨询；以“会员升级”、“补款退赔”、“维权收费”等名义进行多次行骗等。

座谈会上，各成员单位就如何进一步建立健全运转有序、迅捷高效的联合执法协作机制，有效打击辖区非法证券活动交流了意见。会议认为，对非法证券活动要遵循“打早打小、露头就打”的原则，持续、有效推进打非工作开展：一是要加强各成员单位之间的协作与交流，进一步完善打非和整非工作机制，通过细化分工、强化协作，推动形成打击和整治非法证券活动合力，切实将打击和整治非法证券活动前端控制、媒体净化、案件查处、宣传教育、拓展正道、维护稳定等6个环节落到实处；要建立成员单位联络人制度，便于相互间沟通与协调；要及时增补领导小组成员，充实打击和整治非法证券活动力量。二是要及时跟踪非法证券投资咨询活动新动向，研究解决突出矛盾和问题。三是要加大对重点地区、重要媒体的监控力度，健全及时发现和快速清理非法证券咨询活动信息的常规机制。四是要加大对非法证券活动的打击惩处力度。五是要进一步开展形式多样的打非和整非宣传教育活动，增强投资者自我辨识能力和自我保护意识。六是要稳妥处理各类信访投诉，维护社会稳定。

本次座谈会进一步理顺了各成员单位协作机制，明确了相应职责分工，确立了打非工作下步具体目标，将有力推动辖区打击和整治非法证券活动取得新成效。