吉林证监局认真抓好股指期货开户各项工作

2010年2月22日9时，股指期货开户工作正式启动。为做好此项工作，按照中国证监会《关于加强股指期货上市开户相关工作的通知》（证监办发【2010】18号，以下简称《通知》）有关要求，我局积极采取有效措施，对辖区期货机构股指期货开户工作进行了全面部署，确保股指期货开户各项要求落到实处。

一、建立吉林证监局股指期货上市工作领导小组。按照中国证监会《关于印发姜洋主席助理在派出机构股指期货培训班上讲话的函》有关要求，我局成立了由江连海局长任组长，万玲玲、于海联副局长任副组长，由办公室、期货处、机构处、信息调研处以及吉林省证券业协会负责人任成员的股指期货上市工作领导小组，为辖区股指期货上市工作的顺利推进建立了强有力的组织保障。

二、第一时间下发《通知》，及时准确传达有关文件精神，确保辖区各期货机构将思想和行动统一到中国证监会的正确认识上来。收到《通知》后，在认真吃透文件精神的基础上，我局第一时间起草并下发了《关于加强股指期货上市开户相关工作的紧急通知》（吉证监发【2010】32号），将有关要求和要点下发给辖区各期货机构，要求各期货机构积极行动、合理规划，保质保量的做好股指期货开户各项准备工作，同时，并对下一阶段如何重点做好股指期货开户工作进行了积极部署。

三、积极开展股指期货开户现场督导工作。为确保辖区期货经营机构股指期货开户工作顺利进行，2月23日，由分管局领导亲自带队，对辖区首批通过中金所适当性制度备案审查的7家期货经营机构进行了现场督导，对股指期货开户要求、开户流程、客户开户所需材料以及股指期货基础知识公示情况，开户人员及开户场地设施情况进行了重点督导，并听取了有关负责人关于落实投资者适当性制度、股指期货投资者教育工作落实情况以及股指期货开户准备情况的汇报，同时，对于存在的问题要求公司尽快予以改正或完善，对于公司实际中存在的困惑进行现场解答和指导。

四、及时召开辖区股指期货开户情况通报会。根据对7家期货机构开展的股指期货开户现场督导情况，针对个别机构存在的开户流程及信息公示情况不够规范、开户测试场地不能有效应对大量集中开户工作、“临战”状态准备不够充分等问题，我局迅速召开辖区股指期货开户情况通报会，将上述7家机构开户督导中存在的问题向辖区全体期货机构进行了通报，要求各机构认真对照、努力查找自身在股指期货开户过程中存在问题和不足，并就做好股指期货投资者教育、加强信息公示、强化人员配备、扩充开户场地空间等问题进行重申和明确。

五、认真做好信息报送统计工作。按照《通知》要求，结合辖区实际，建立了吉林证监局股指期货信息日报制度，明确了组织架构、人员分工以及报告流程，指定专人将当日内辖区股指期货开户工作进展情况和投资者开户情况向股指期货领导小组办公室进行报告，同时，为认真做好信息统计工作，我局精心设计了股指期货开户工作日报表，从增量和存量两个方面，分机构户和自然人两个层次，对通过测试人数以及实际开户人数、存入保证金金额等情况进行了详细统计，力争统计信息及时、准确、完整，为领导小组办公室进行科学决策提供有效依据。

下一步，我局将严格按照《通知》等有关要求，认真做好辖区期货机构股指期货开户现场检查准备工作，着手拟定现场检查工作流程、确定现场检查要点制定并细化现场检查工作底稿，对期货公司开户环节的合规情况进行全面排查。同时，严格落实五位一体监管协作体系，全力配合中金所开展的股指期货适当性制度现场检查工作，确保辖区期货机构股指期货开户工作稳步推进。