辽宁证监局督促辖区证券公司针对分类评价情况进行整改
证监会机构部《关于通报2010年证券公司分类结果的函》发布后，辽宁证监局组织机构监管工作人员认真学习了机构部在分类评价中的复核情况及专家评审会情况以及2010年机构分类评价的总体情况，切实掌握机构部在分类评价中有关重要事项的处理原则，以便于今后进一步做好辖区证券公司分类评价工作，提高初审工作质量。
同时，按照机构部要求，辽宁证监局及时将辖区证券公司的分类结果、初审加分扣分及复核调整事项逐家书面通知了辖区2家证券公司，要求其针对分类评价中发现的问题，采取相应措施进行整改并督促辖区证券公司按规定使用分类结果，不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。
根据2010年证券公司分类结果，辖区2家证券公司均有扣分项。对此，各公司高度重视，分别对自身的扣分原因进行了深入分析，并提出了整改措施，包括重新制定资金划付流程，建设复核机制，加强岗位责任意识培训，建立自动报警系统等。通过分析整改，公司深刻意识到在经营管理过程中，对各个风险点控制的重要性。
针对辖区公司分类评价结果的整改情况，我局将适时组织现场检查，督促公司落实监管要求，完善制度流程，加强合规经营。
(责任编辑：admin)
- “扫一扫”关注融合网微信号
免责声明：我方仅为合法的第三方企业注册用户所发布的内容提供存储空间，融合网不对其发布的内容提供任何形式的保证：不保证内容满足您的要求，不保证融合网的服务不会中断。因网络状况、通讯线路、第三方网站或管理部门的要求等任何原因而导致您不能正常使用融合网，融合网不承担任何法律责任。
第三方企业注册用户在融合网发布的内容（包含但不限于融合网目前各产品功能里的内容）仅表明其第三方企业注册用户的立场和观点，并不代表融合网的立场或观点。相关各方及作者发布此信息的目的在于传播、分享更多信息，并不代表本网站的观点和立场，更与本站立场无关。相关各方及作者在我方平台上发表、发布的所有资料、言论等仅代表其作者个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资、交易等方面的建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定并承担相应风险。
根据相关协议内容，第三方企业注册用户已知悉自身作为内容的发布者，需自行对所发表内容（如，字体、图片、文章内容等）负责，因所发表内容（如，字体、图片、文章内容等）等所引发的一切纠纷均由该内容的发布者（即，第三方企业注册用户）承担全部法律及连带责任。融合网不承担任何法律及连带责任。
第三方企业注册用户在融合网相关栏目上所发布的涉嫌侵犯他人知识产权或其他合法权益的内容（如，字体、图片、文章内容等），经相关版权方、权利方等提供初步证据，融合网有权先行予以删除，并保留移交司法机关查处的权利。参照相应司法机关的查处结果，融合网对于第三方企业用户所发布内容的处置具有最终决定权。
个人或单位如认为第三方企业注册用户在融合网上发布的内容（如，字体、图片、文章内容等）存在侵犯自身合法权益的，应准备好具有法律效应的证明材料，及时与融合网取得联系，以便融合网及时协调第三方企业注册用户并迅速做出相应处理工作。
融合网联系方式：（一）、电话：（010）57722280；（二）、电子邮箱：2029555353@qq.com dwrh@dwrh.net
对免责声明的解释、修改及更新权均属于融合网所有。
京公网安备 11011202002094号