证券经营机构行政许可坚持“五个结合”，不断提高审核质量和效率

山西证监局认真贯彻落实机构监管工作要点，高度重视行政许可工作，在证券经营机构行政许可中坚持做到“五个结合”，即“行政许可与日常监管相结合、与现场检查相结合、与基础制度建设相结合、与廉政建设相结合、与协作监管机制相结合”，不断提高证券经营机构行政许可审核质量和效率。

一、行政许可与日常监管相结合，促进机构规范经营

一是将行政许可审核与日常监管有机结合，通过审核及时发现风险隐患，通过日常监管持续跟踪落实，进一步增强监管效果。在审核材料中发现与日常监管掌握情况不符的，约见相关负责人谈话，认真调查核实，督促公司立即整改。二是发挥行政许可的激励约束效用。对日常经营有瑕疵、投诉较多的公司和营业部，在法定期限内适当放缓审批进度，对日常经营规范、投诉较少的公司和营业部，优先办理行政许可，大大提高了辖区证券经营机构规范运作的积极性。

二、行政许可与现场检查相结合，确保许可项目符合条件

在服务部规范、营业部迁址开业等行政许可中除重点关注房屋产权、租赁合同、消防验收等材料以外，还着重与现场检查中的信息系统建设、人员资质等环节对照衔接，确保一致。对于现场检查中发现的问题，坚决要求营业部予以整改，经过再次现场核实，切实整改到位的，予以核准开业。

三、行政许可与一线监管基础制度建设相结合，实现审核工作制度化，标准化

根据《行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等有关要求，制定了辖区证券经营机构行政许可审核工作制度、流程、公示办法。根据证监会关于行政许可事项监管的调整规定，修订辖区证券经营机构行政许可工作指引，建立辖区证券经营机构报备事项工作指引。从而实现了行政许可审核依据清晰、要点明确、标准统一、程序规范。

四、行政许可与廉政建设相结合，实现行政许可公开、公平、公正、便民

一是公开审核条件。2010年年初以《山西证监局证券经营机构类业务监管工作指引》的形式在会外网公开行政许可审核的依据、条件、程序和申请材料要求，将审核标准和要求透明化，为行政许可相对人的材料报送提供了指导。二是公开行政许可结果和过程。及时将行政许可批复在会外网公开。12月起，每周一在会外网公示一次行政许可事项的接收、受理、审核、核准情况，实现行政许可审核全过程公开，主动接受公众的监督，审核效率和服务意识进一步提高。三是严格执行执法监督机制。在审核中遵守复核制度、双人审核制度、回避制度、保密制度、重大问题会议讨论制度、公示制度等各项要求。材料审核与现场验收环节实行分工协作与监督制约机制，通常由主审人员之外的同志负责进行现场验收，既分工负责又相互衔接、相互制约，避免权力过于集中，滋生不良风气甚至腐败。

五、行政许可与协作监管机制相结合，杜绝监管真空

将行政许可与协作监管机制相结合，对于政策把握不准的，及时向机构部咨询。对于机构部行政许可事项征询意见，认真办理，及时回复。涉及相关派出机构的许可，充分征询兄弟局意见。涉及系统外其他监管机构的，尊重其出具的监管意见。近年来，随着市场形势的变化，复杂情况不断出现，比如期货公司高管、信托公司高管申请证券公司高管任职资格，涉及到期货监管、非银行金融机构监管等有关规定，审核人员在审核中主动加强学习，并及时征询意见，避免出现监管真空。

2010年，山西局严格遵守法定条件、法定程序和法定期限，累计完成证券经营机构行政许可107件。全年未发生证券经营机构行政许可逾期审理、行政复议、举报投诉等情况。目前，正在进一步完善各项审核工作指引和制度流程，认真做好准备，积极应对证券机构行政许可调整方案的实施。