中国证监会对今年证券期货监管工作作出具体部署

尚福林在13日至14日举行的全国证券期货监管工作会议上从八个方面对2011年证券期货监管重点工作做出了具体部署：

 

加快建设多层次资本市场体系，扩大直接融资。抓紧启动中关村试点范围扩大工作，加快建设统一监管的全国性场外市场。积极支持银行到交易所债券市场开展交易，显著增加债券融资规模。继续壮大蓝筹市场和中小板市场。落实创业板定位，支持战略性新兴产业发展。

 

完善市场体制机制，提高市场效率。研究推出发行体制后续改革措施。加强市场化并购重组制度建设，规范和引导借壳上市。完善退市制度。

 

加强市场法律制度建设，巩固市场运行基础。推动证券投资基金法、期货法、上市公司监督管理条例等法律法规的修订、制定。完善打击证券期货违法犯罪协作机制，做好派出机构行政处罚试点工作，健全行政处罚委引进法官等外部委员制度。加快市场诚信数据库建设。

 

加强和改进市场监管，维护市场正常秩序。建立上市公司内幕信息知情人登记制度，加大行政追责和刑事追责力度。深入推进上市公司“解决同业竞争、减少关联交易”专项活动，严厉打击上市公司向关联方输送利益、配合操纵股价等违法违规行为。深化证券公司合规管理，督促基金公司强化内部控制。研究建立审慎监管制度，健全资本市场系统性风险防范预警和处置机制。

 

深入推进市场创新，增强市场发展活力。引导证券公司持续提升专业服务能力，鼓励证券投资顾问业务发展，加快经纪业务转型升级。拓宽基金销售渠道和支付模式，促进独立销售机构发展。研究规范私募基金的制度安排。稳步发展融资融券业务，逐步将融资融券转为证券公司常规业务，推出转融通业务。

 

积极发展期货市场，不断提升服务国民经济能力。继续落实国家稳定物价总水平的要求，遏制过度投机。加强股指期货跨市场监管，研究建立商品期货投资者适当性制度。

 

稳步扩大对外开放，深化国际交流合作。研究制定国际板制度规则，全面做好有关技术准备，推进国际板建设。支持境内企业境外直接或间接上市。深入推进证券公司、基金公司香港子公司在境外募集资金进行境内证券投资业务试点。积极参与国际证券监管改革和标准制定，推进双边和多边框架下的监管合作与互认，深化与港澳台证券期货领域交流合作。

 

加强监管体系和队伍建设，提升系统监管整体效能。