山东证监局加强律师事务所IPO专项监管

来源：上海证券报　作者：佚名　责任编辑：admin　发表时间:2012-01-21 13:33　

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核心提示：最近两年，山东辖区企业上市步伐加快，40家公司实现境内上市，律师事务所及其执业人员为辖区资本市场的发展做出了积极贡献，但也存在核查验证不充分、法律意见不审慎、内控机制不健全等问题。

山东证监局为期3个月的加强律师事务所监管的专项活动日前结束，该活动有效督促了山东辖区执业律师事务所及其指派的律师在IPO业务中勤勉尽责，其专业把关作用发挥更加明显。

最近两年，山东辖区企业上市步伐加快，40家公司实现境内上市，律师事务所及其执业人员为辖区资本市场的发展做出了积极贡献，但也存在核查验证不充分、法律意见不审慎、内控机制不健全等问题。推荐阅读1月20日看图解盘：半仓过节攻守兼备春节长假持币还是持股2012年回避两类股票的风险超级富豪斥巨资抄底淘金增持股正当时深发展更名为平安银行 1月20日复牌九龙山国旅存多起违法违规行为证监会首次行政处罚境外机构 [微博]大起大落行情暗含的意图 [股吧]挖坑完毕 A股剑指4600点为此，山东证监局部署开展了专项活动：重点围绕执业律师尽职调查查验程序的完备性、法律意见书的规范性和工作底稿的制作情况，加大检查力度，采取了座谈、查阅底稿、现场检查等多种方式，拓宽了检查的广度和深度，提高了检查的针对性和有效性。

专项活动期间，山东证监局检查了28家律师事务所的执业情况，约见谈话60余人次，现场或书面反馈检查意见200余项。对于存在不规范问题的律师事务所及执业律师，均在第一时间采取责令改正、监管谈话等监管措施，加大事后问责力度，达到了“处理一起、教育一批、警示一片”的效果。

例如，在集中检查阶段，发现一家拟上市企业经过半年的辅导期后仍然存在关联交易、对外担保未履行审议程序等违规问题，而这家企业聘请的律师事务所为其出具了“关联交易公允、对外担保合规”的法律意见。对此，山东证监局及时约见该律师事务所的负责人和签字律师进行监管谈话，责令其改正。专项活动中，山东证监局共下发监管关注函1份，责令提交整改报告10份，对1家律师事务所、2名执业律师采取了监管谈话措施并记入诚信档案。

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