方正证券与同花顺等第三方交易平台“决裂”(2)
而这一监管要求，则要追溯到2015年，证券业协会所发布的《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》(以下简称《规范》)的通知。
根据《规范》，证券公司使用外部接入信息系统，证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理，即从客户端发出的交易指令处理应仅在发起交易的投资者与证券公司之间进行，其间任何其他主体不得对交易指令进行发起、接收、转发、修改、落地保存或截留。
《规范》还要求：“证券公司应加强客户端交易指令监控，如发现交易指令被第三方接收、转发等，应及时采取措施进行整改。证券公司不得直接或间接支持信息技术服务机构等相关方利用外部接入信息系统开展证券经纪业务。”
方正证券亦在发布的公告中明确表示“对于擅自接入的，一经发现立即关闭；使用非公司提供的第三方客户端软件进行证券交易所产生的风险与损失均由擅自接入方承担”。
前述业内人士介绍称，证券公司的官方软件可提供投资者直接用来进行买卖挂单操作，而第三方软件则是根据投资者事先设置好的买卖条件去监视价格变化，一旦发现股价符合事先设置好买卖条件，就能即刻自动在与之关联的证券公司提供的常规委托软件上进行挂单操作。相比证券公司的官方软件，第三方平台的技术支持更强大，指标更综合，可以多账户登陆进行交易，但是可能存在合规的问题。
一位不愿意具名的券商高管向法治周末记者表示，券商通过第三方运营的证券类APP提供交易委托等功能，确实涉及第三方接入问题。券商应该在2015年停止与第三方软件的合作，一切交易都应该使用券商自己的软件，避免伞形信托等配资行为给市场带来的影响。如果券商不是在自己的定制版中开户，而是在第三方平台的公版中开户，可能因为外接系统被罚。
这位高管告诉法治周末记者，第三方交易平台是否合规，关键是看平台所扮演的是导流平台的作用还是外接系统的作用。如果是导流作用，不考虑其他因素，是合规的。但如果是外接系统，就可能不合规。如果两者都存在，也要拆开来看。
与第三方交易平台的合作出现分化
据法治周末记者不完全统计，券商与第三方交易平台的合作，可谓分分合合。一类是部分大中型券商早已“决裂”，另一类是正在“决裂”中的券商，第三类则是与第三方还在进行密切合作的大部分券商。
多数第三方平台最初的业务是为证券公司提供网上行情交易系统，之后业务扩散到为投资者提供专业、及时的数据和个性化的资讯服务，其推出的手机客户端具有广泛的下载量，其中内嵌了交易功能。在全国大多数券商开户的投资者均可以在手机客户端上直接委托交易，不必再登陆各家券商的官方客户端。(责任编辑：方向)
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