莫尼塔游走灰色地带 经营六年仍无咨询牌照(3)

知情人士称，“2010年年检的时候，当地监管部门也问了很多关于海能为何不开展业务的问题，还发现公司有人炒股。”记者为此多次致电杭州海能，但电话均无人接听。

对于周舸，上海某基金公司投资总监评价称，“上海人，很精干，也很实干，能人嘛，往往是闲不住的。”但该投资总监拒绝评价周舸本人操作二级市场的行为是否系违规。

前述著名投资咨询公司董事长则认为，“任何从事证券咨询业务的机构及人员肯定不能炒股，监管层是有规定的。”他同时也表示，“国内有好几个具备证券咨询牌照的公司几年来从未开展过业务，此类公司是否违规还有待监管部门明确。”

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不得为自己买卖股票。

另据《发布证券研究报告暂行规定》，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

不过，莫尼塔并非合法的证券咨询机构，上述规定是否适用还存在疑问。对此，锦天城律师事务所律师王祚君认为，“不具备证券咨询资格却做了证券咨询的事情，从法律的角度看肯定是违法的；但此类无资格机构或人员炒股的现象却很普遍，目前并无法律适用。”

另据查，截至今年一季度末，上海绿新(002565)第二大流通股东系名为周舸的自然人。资料显示，上海绿新今年3月18日挂牌上市，自然人周舸显然是在该股票挂牌后买入的。不过，记者也无法证实此周舸的真实身份。

离职风波

莫尼塔曾经聚集了一大批证券研究行业的精英，但该公司目前正遭遇着成立以来最严重的人员离职潮。据悉，从去年至今，莫尼塔有三分之一的研究骨干辞职离开。

记者翻阅莫尼塔历史上研究员的履历显示，相当数量的研究员具备博士学位或注册金融分析师(CFA)资格或海外留学经历，人员素质不低于国内任何一家证券研究机构。

那么，在无法取得证券咨询执业资格的情况下，是什么原因使得这些优秀的研究人员甘愿聚集在莫尼塔麾下？

“人都有从众效应，当你发现周围同事背景都很强，也都挺能干，就觉得有希望。”一位接近莫尼塔的人士说，后来很多研究员发现考核体制有问题，薪酬不透明，就选择了离去。

面对莫尼塔目前的人员离职潮，上海某基金公司投资总监评价说，“报告质量确实有所下降，估计莫尼塔需要时日恢复元气。”

面对内外交困的格局，莫尼塔将何去何从，周舸的资本触角将伸向何处，还有待观察。