资产在1.5亿美元以上基金公司须向SEC登记备案
北京时间6月24日晨间消息，美国证券交易委员会（SEC）周三通过了将大型对冲基金和私募股权基金纳入监管的提案，要求资产在1.5亿美元以上或者有15个客户以上的基金管理公司必须向SEC登记备案。
据统计，约有750只大型基金符合该条件。
填补监管空白
“新规定会填补当前监管的空白。”SEC主席玛丽·萨皮洛表示，对于那些以前一直在监管视线之外的对冲基金和私募股权基金，SEC和公众投资者会了解得更多。
基于多德-弗兰克法案，新规定原要求风投和私募股权基金公司在今年7月21日前完成登记工作，考虑到实际情况，SEC决定延长对冲基金和私募股权投资基金到2012年3月底。
据声明称，新规定实施后，SEC有权对上述大型基金进行突击检查，基金经理从2012年开始，需要向SEC提交有关基金的报告以及可能的利益冲突。
此外，新规定还加强了对于基金投资信息披露的要求，特别是关于私募股权基金的投资情况，以及修正SEC关于禁止“权钱交易”的规定。
萨皮洛在公开讲话中重申，新规定中，资产在2500万美元到1亿美元之间的基金将直接由州政府监管，而资产在1亿美元~1.5亿美元的大型基金可以自主选择在SEC登记或受州政府监管。
目前，在SEC登记的基金管理公司约为1.15万家。新纳入大型基金，加强监管和信息披露，有利于确保基金不会因倒闭而对经济和金融系统造成冲击。
对冲基金N宗罪
该项提案的通过，对投资者来说无疑是巨大利好，对市场监管层来说，也早有打算。
此前由于没有明文规定的信息披露责任限制和约束，被视为“大鳄”掌管着市场大量资金的对冲基金，存在很多内幕交易和非法关联交易，某种意义上，造成金融市场的混乱和不公平。为此，以监管严格、保护消费者权益而著称的SEC早就针对多家对冲基金，采取调查行动。
早在今年6月初，美国对冲基金巨头SAC Capital Advisors LP就遭到SEC一项内幕交易调查。资料显示，该调查与英国第二大制药公司阿斯利康以150亿美元收购生物技术公司MedImmune Inc的交易有关。
援引当时彭博社消息，该项调查还旨在查明过去十年内对冲基金是否曾在最大型医疗保健行业的并购交易中从事内幕交易活动。
分析认为，加速推进SEC决定拿“对冲基金”开刀的，还有2008年爆发的次贷危机。本周三，摩根大通即表示，同意向SEC支付1.536亿美元，平息其对摩根大通的指控。
(责任编辑：admin)
- “扫一扫”关注融合网微信号
免责声明：我方仅为合法的第三方企业注册用户所发布的内容提供存储空间，融合网不对其发布的内容提供任何形式的保证：不保证内容满足您的要求，不保证融合网的服务不会中断。因网络状况、通讯线路、第三方网站或管理部门的要求等任何原因而导致您不能正常使用融合网，融合网不承担任何法律责任。
第三方企业注册用户在融合网发布的内容（包含但不限于融合网目前各产品功能里的内容）仅表明其第三方企业注册用户的立场和观点，并不代表融合网的立场或观点。相关各方及作者发布此信息的目的在于传播、分享更多信息，并不代表本网站的观点和立场，更与本站立场无关。相关各方及作者在我方平台上发表、发布的所有资料、言论等仅代表其作者个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资、交易等方面的建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定并承担相应风险。
根据相关协议内容，第三方企业注册用户已知悉自身作为内容的发布者，需自行对所发表内容（如，字体、图片、文章内容等）负责，因所发表内容（如，字体、图片、文章内容等）等所引发的一切纠纷均由该内容的发布者（即，第三方企业注册用户）承担全部法律及连带责任。融合网不承担任何法律及连带责任。
第三方企业注册用户在融合网相关栏目上所发布的涉嫌侵犯他人知识产权或其他合法权益的内容（如，字体、图片、文章内容等），经相关版权方、权利方等提供初步证据，融合网有权先行予以删除，并保留移交司法机关查处的权利。参照相应司法机关的查处结果，融合网对于第三方企业用户所发布内容的处置具有最终决定权。
个人或单位如认为第三方企业注册用户在融合网上发布的内容（如，字体、图片、文章内容等）存在侵犯自身合法权益的，应准备好具有法律效应的证明材料，及时与融合网取得联系，以便融合网及时协调第三方企业注册用户并迅速做出相应处理工作。
融合网联系方式：（一）、电话：（010）57722280；（二）、电子邮箱：2029555353@qq.com dwrh@dwrh.net
对免责声明的解释、修改及更新权均属于融合网所有。
京公网安备 11011202002094号